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2018年12月主办券商执业质量评价结果

时间:2019-01-16点击:
       全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2018年12月1日至12月31日),对主办券商2018年12月的执业质量情况进行了评价计值,现将评价结果公布如下。

      一、月度评价结果

      本月共有102家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示98家主办券商评价结果(详见附件)。

      48家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比48.98%;28家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比28.57%;13家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比13.27%;9家主办券商评价点值在70以下,占比9.18%。

      评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、中信建投证券、上海证券、长江证券、东莞证券(并列第四)。

      二、负面行为记录情况

      12月份共记录负面行为29条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为30条,涉及24家主办券商。其中,推荐挂牌类2条,占比6.67%;推荐后督导类14.5条,占比48.33%;交易管理类12条,占比40.00%;综合管理类1.5条,占比5.00%。各类负面行为记录汇总见下表:

行为类别 清单序号 行为描述 调整后条数
推荐挂牌负面行为 2 申报主体不符合挂牌条件,仍予以推荐申报。 1.5
4 信息披露文件存在内容错误。 0.5
挂牌后督导负面行为 13 日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理。 6
16 对挂牌公司股票发行备案材料未尽事前审查职责。 1
17 备案材料错误导致股票发行股份登记函在发函后重新出函。 1.5
18 对信息披露文件进行线上或线下更正,且未尽事前审查职责。 6
交易管理负面行为 26 在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价。 1.5
27 前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的,未在5分钟内重新报价。 9
28 在转让日提供的双向报价的时间少于做市转让撮合时间的75%。 1.5
综合管理负面行为 39 业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误。 1
42 其他非定期报送的数据未按要求报送的。 0.5
 
        其中,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商23家,合计占总记录数的86.67%;负面行为记录数在2条以上的主办券商1家,合计占总记录数的13.33%。
主办券商对评价结果有异议的,应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议,将复议申请及相关证明材料通过BPM系统上传并及时电话联系自律管理部(010-63889557)。
 
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
                                    2019年1月15日

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